基金景业(500017)_基金_财经纵横

要紧注意事项:奇纳河乡间银行的基金托管人倒退宣告。基金理事、受托公司喜欢做演示我所包罗的人的现实。、僵硬的和未受损伤的性的任务。本举报的实质由基金理事解说。。

  一、基金简介

  (一) 基金清晰度 :景业联系花费基金

  基金略语:基金景业

  基金市密码:500017

  基金发起人:大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司

  天津相信花费公司

  基金到达日期:2000年8月15日

  基金单位的总大量:372,874,343基金单位

  基金类型:和约型密闭着的

  资产上市得次要的名:上海联系市所

  基金上市日期:2001年12月19日

  (二)基金理事:大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司

  记录地址:12层C区、报业大厦、福田区新闻报道路的报纸,Shenz

  邮递区号:518034

  设法对付地址:深圳福田区深淡黄色大学道7088号招商银行大厦32层

  邮递区号:518040

  公司网址:

  法定代理人:姜继增

  总理事:龙小波

  人上演对负有责任人:杜鹏、胡勇钦

  用电话与交谈:(0755)3183388

  描绘:(0755)3199588

  (三)基金托管人:奇纳河乡间银行

  记录地址:海淀区市现时称Beijing恢复路23号

  设法对付地址:现时称Beijing市海淀区西三环北路100号金玉大厦8层

  邮递区号:100036

  法定代理人:尚福林

  托管部首脑:郭辉

  人上演对负有责任人:李芳菲

  用电话与交谈:(010)68435588

  描绘:(010)68424181

  (四)记述事务所:普华永道行程记述事务所均摊直达的火车或汽车公司

  记录和设法对付地址:上海淮海路333号瑞安游廊12层

  法定代理人:钟会周

  记录记述人事部门:钟会周、王笑

  用电话与交谈:(021)63863388

  描绘:(021)63863300

  (五)法度公司:现时称Beijing市zhongtianzhongrui法度公司

  记录和设法对付地址:现时称Beijing市朝阳区北三环东路8号静电安培地核2051室

  法定代理人:苌宏亮

  手柄掮客:苌宏亮 汪华

  用电话与交谈:(010)64609888

  描绘:(010)64689566 64689568

  (六)报纸和网站的人上演:

  所选人显示了报纸的清晰度。:《奇纳河联系报》、《上海联系报》、联系时报

  奇纳河联系监视设法对付市政服务机构(奇纳河证监会)装设的互联网建立任务关系网站:

  年度举报的得次要的名:大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司

  二、首要财务定量

   单位:元

  序号 定量清晰度 2001年 2000年

  1 本基金现期亏空净数 -84,593,703 -2,481,368

  2 单位本基金现期亏空净数 - -0.0067

  3 资产净花费的钱 -109,398,697 -2,420,049

  4 单位资产净花费的钱 - -0.0065

  5 末端的基金资产 270,290,851 362,615,375

  6 末端的基金资产净值 263,475,646 357,377,490

  7 单位基金资产净值

  8 基金资产净值 - -0.67

  9 流动资产净资产升压速度 - -

  10 积聚净资产升压速度 - -

  脚注:

  基金资产净进项=现期/年终净进项

  流动资产净值升压速度=净值

   *(末端的单位净值/分赃或扩募后单位净值)-1

  累计资产净值升压速度=(第1年度净值升压速度+1)*(绝对地期净值升压速度+1)-1

  三、基金理事举报

  (一)基金业绩

  到2001年12月31日底,基金单位资产净值单位,该基金的净资产净值降下了%。;A股按生活指数安康状态声像同步下跌百分之。。

  (二) 基金的花费物镜和风骨

  本基金为生长型基金,首要花费于具有良好生长潜力的产权证券上市的公司。基金的花费物镜是,在联系花费结成优化组合的检测,放量防止花费风险,追求资产鉴赏和进项极大值化。

  基金理事在形成物花费结成。,依照以下花费谋略:

  (1)花费情人的选择,聚焦人供工业用的、培养基、生物药品、环保、新材料和如此等等新生供工业用的有良好的增长,有必然技术目次的进取心。同时,我们家也注意到传统供工业用的正中鹄的进取心,呵呵。。

  (2)中长线花费,适宜的的波段设法对付,使还原花费风险。

  (3)到达花费结成时,关怀花费情人的良好液体及其推理。

  (三)基金理事任务举报

  在奇纳河眼前的联系顾客界的普通看法:

  1、跟随奇纳河理财的俗歌性增长,终究,产权证券行情将特许大幅占据的布置。,特别在然后五 十年,会有好的花费机遇,在奇纳河的联系顾客界考虑到,于是,虽有顾客界动摇的阶段,但终究,我们家对奇纳河股市盛产肯定。。

  2、顾客界遍及存在弱势和无效国家的。,但跟随顾客界人的将就和,顾客界效益将逐渐胜过。。但我们家以为即将到来的历程能够需求许久。。在人不对等的的顾客界赢得超额花费总是,基金花费谋略依然要彻底地思索这点。

  3、轻蔑的拒绝或不承认海内股市只十年的历史。,但也有一任一某一体现导向的产权证券行情。。我们家深信,俗歌设法对付面前的驱动力。,然后奇纳河联系顾客界的统治下的将休息私募股权花费基金。。

  4、国有股减持、资金存量全散布、划一按生活指数安康状态、划一按生活指数安康状态向前方的、创业板、WTO后筑堤势力视野的吐艳(如合资基金等)随球事实将给联系顾客界取来突然的的可变因素,基金的花费谋略可不是Moshouchengui,合身的顾客界对相机的提出要求,以提出基金业绩为原始的物镜。

  2001,奇纳河的联系顾客界倒退:

  翻开股市按生活指数安康状态的年度走势,我们家显著注意到2001年奇纳河股市特许出一任一某一类型的先扬后抑的态势。顾客界自年终以后就开端营业。,继续破产至六月的历史最高程度2245。,这是拳击比赛严酷的短假。,最大跌幅使移近40%。,最用铰链衔接的是1339点(上海产权证券按生活指数安康状态)。。总结推理,我们家以为有以下几点:

  1、轻蔑的拒绝或不承认海内股市有绝对地清楚的的策略和顾客界。,但我们家置信,跟随联系顾客界攀登的不休放大,产权证券行情的体现越来越受流传的的有影响的人。,而不是策略。于是,我们家何妨对过来长度工夫的微观理财作多的的剖析。。2001年,特别鄙人半载。,世界理财是由美国事情受有影响的人的程度线有分别的的颠茄硷。奇纳河的理财越来越密集地的新兵,于是,这是不成防止的,它不克受到有影响的人。,罪状显示,自S以后,理财升压速度一向在降下。,理财安康状态阶段先前涌现。,从俗歌看待,产权证券行情是微观理财的玻璃制品。,有理安康状态理财周期同样有理的。。

  2、2001的衰退,有两个引信。率先是产权证券上市的公司信誉危险被传授初步知识的人的成绩。,引起多的产权证券率先下跌。二是国有股减持,新股票流通大。。面临将总市值中三分之二复杂地“宽慰”给顾客界而形成的潜在供给压力,顾客界是不成收到的。,选择突破。

  基金景业2001年花费倒退:

  基金景业在2001年业绩体现不满足的,以下要点的摘要:

  1、在六月顾客界下跌前,该基金一向保存较高的产权证券舱位。,于是,顾客界下跌时,顾客界不克不及即时夸大。,形成巨大花费的钱。

  2、基金景业在2001年一年的期间的为非上市基金,于是,在一级顾客界IPO是不克不及够的。,在F中很难赢得如此等等基金的极限及于。。

  3、该基金在IT同业的花费过于集合。,此外,在高顾客界上,它并无即时夸大。,榜样先前获得的花费进项未能利市听说,引起基金对美钞的净花费的钱,净值花费的钱的40%。

  对新年的开端感到幸福是澄清的。,公司的使忙碌示范兵的检测,起功能的向陪审团概述案情,绝对地使完善的风险设法对付系统和新的花费设法对付,在这此上下文下,基金景业瞄准顾客界无继续的集正中鹄的同业和热点这一现势,注意资产装备,并获慢着上演演。

  2002联系顾客界预言及设法对付谋略:

  从中俗歌看待,股市反射了微观理财的优势和测。从911事情看全球理财凋谢,为奇纳河独处的难,2001三一刻钟有微观理财从技术实验中提取的财富的迹象。,估计奇纳河的理财增长将不克夸大2002。反射在产权证券行情,我们家的判别是来年上半载或更长有一点儿工夫顾客界以震动安康状态认为优先基调(不克服超常的学生板块、好的产权证券行情。,而且上述的微观理财的首要因素外,除以下推理外:1、市盈率是衔接公司基面的一任一某一要紧定量。,免得分子有成绩,你可以检测价钱安康状态价钱。,眼前的顾客界是分母成绩(筑堤回购)。,换句话说,检测是不克不及够的。,迷住的顾客界混乱,检测校验需求设法对付到国外认可。。2、国有股减持是一任一某一在历史上重要的成绩。,无提到前者,使迷惑,磨合需求工夫。、辨别和化食。3、每回大的行情都有更新生的花费理念相伴随,眼前顾客界存在亏空国家的。,推迟直到到达新的怀孕和耐久的板块热点。4、这种安康状态是一种中间物和96年孔蒂俗歌安康状态,工夫跨度需求许久。。

  考虑到上述的剖析,基金的花费谋略首要是以正花费认为优先。。一、任务搞波段顾客界(自创和尝试多的的西方醇美可口的);二、采用绝对集合同业化的花费战术。三、置信背诵、注重背诵,起功能的投掷矿业板块,产权证券的选择(特别公司首要定量)。四、关怀花费结成的液体。五、夸大日常频繁设法对付,为资产装备和进取心背诵入轨更多生机。

  增多对产权证券的风险把持,有成绩或能够涌现成绩的产权证券,特许产权证券选择权,保存基金结成的安康和生机。

  (四)基金理事简介

  王贵文修订,基金理事,硕士学位,CFA(特许筑堤剖析师),赞成联系设法对付资历。联系同业5年阅历,曾在Assante资产设法对付公司在加拿大,大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司背诵新制造、基金理事基金景福基金理事助理。

  (五)本质上的监视举报

  基金运作的合规性状况:

  在本举报所述持续的时间,基金理事偏要联系法。、联系花费基金及其设法对付暂定的意味着、京叶联系花费基金基金和约等中间定位法度,基金设法对付运作中,基金景业的花费视野、花费反比例、花费结成、依照W停止联系市和人上演。。基金理事置信顾客界。、相信大众,为大众花费。,变成改善本质上的合规把持系统和职员,更进一步的提出基金的基准运作程度,根据诚实信誉的充满活力的、刻苦道德标准,防守基金拘押人的法定合法权利,同时,军旗设法对付和把持的必不可少的东西状态下,继续争得基金拘押人的最大救济金。

  本质上的监视任务举报:

  在本举报所述持续的时间,基金设法对付人是以相干到法度法规为因的。、基金和约和本质上的监视审计惯例在F、本质上的设法对付、系统的未受损伤的使生效的本质上的监视和审计。本质上的制止的重力是:国家法度、法规、规章、遵从接管规则和基金和约;监视本质上的设法对付惯例的无效给予,即时、找出本质上的设法对付惯例的缺陷和不可;职员法度觉悟、同业军旗、行动和行动尊重的监视和约束,确保职员遵从法度,僵硬的人身释放。物镜是军旗基金资产的运营。,花费风险的守夜与把持,最大限地提出基金拘押人的法定合法权利。

  到处本举报所述持续的时间,更进一步的军旗基金运作,增强花费风险的守夜与把持,基金设法对付人采用的首要意味着是:

  一是安康状态和使完善花费设法对付体制。,在顺序设法对付中着重历程把持和顺序设法对付。花费方针决策机构、方针决策因、方针决策方式、方针决策顺序的惯例化等、基准化,僵硬的依照相干到规则作出花费分辨率,以惯例化的花费方针决策的历程、玻璃质化。

  二是基金理事部的修订和使完善。、机关设法对付系统,如表明量设法对付机关和背诵,更进一步的阐明其自行的法度干的品种,清楚的每个岗位的证券,以担保获得职员的行动。,应着重基金理事的仔细的性。、基金资产运作的负任务姿态,很显著,基金理事对负有责任市。,和上海、深圳联系市所请教了人身释放接纳。。继续偏要基金理事断裂、孤独的花费方针决策、基金市集合道德标准,基金理事装备了基金理事助理和市员。,每个基金的孤独性在人事部门和能力尊重设法对付保证。,合身的多资产设法对付的需求。

  三是增强一线监视。,片面分担者监视。国际同业参考书,法度手册缀编,确切地阐述本质上的监视审计原则、《本质上的把持外观》和《产权证券花费限度局限惯例》,同时,花费的风险把持市政服务机构设法对付惯例、任务人事部门行动守则、背诵、对本质上的合规把持如花费和市规则。很显然,机关理事是对负有责任的原始的人。,机关本质上的设法对付、在给予该惯例时停止自查的任务和,经过该机关的生命本源花费在基金正中鹄的迷住的花费历程、花费方针决策、花费订购、对市订购和市i的随球监视和审计,为了避开基金和约和法度法规的迷住能够的犯法行动。

  四是确切地阐述产权证券花费限度局限惯例和私募股权花费一块地。,取缔每个基金花费PT和ST产权证券、短期产权证券、在顾客界产权证券和联系和联系市政服务机构产权证券,放量夸大能够的花费风险。

  五是继续探究运用定量风险设法对付方式。筑堤工程部的不漏水,从制造开拓中体格公司、花费方针决策、风险评价调查所、一套新的定量剖析系统,比如顾客界营销和进取心剖析。,提出技术方针决策、技术设法对付和把持风险的最大限度的。使完善现存的三套孤独系统的定量剖析,联系剖析系统、基金评价系统与大成按生活指数安康状态剖析系统,开拓一套真正适合OP的顺序市系统,同时片面、实时评价基金理事的行动和业绩、修订。

  六是增强职员的法度觉悟。,增强对事业基准的监视和约束。法度手册和管理手册的缀编,继续增强法度法规和监视的交朋友,各机关理事在机关提出结实的体格、风险守夜、从我做起、即将到来的得次要的名的怀孕,对人人执行本质上的把持惯例。、每个机关和机关事情的全历程。重力守夜产权证券上市的公司背诵和基金花费市、发作非法的或不正常市,如内情市。更进一步的提出公司职员的敬业充满活力的,僵硬的职员行动军旗,提出和提出职员遵从的觉悟和自发的,确保其遵从法度。

  到处本举报所述持续的时间,基金中无主修的非法的或不正常市。;不得应用基金资产停止内情市和顾客界策划。,无停止伤害基金花费人救济金的相干市;基金花费运作与人上演的正当、合规;应用基金资产僵硬的依照花费方式停止花费;无职员有任何的犯法违规行动。。基金的全套使适应运作是合法的。、合规,彻底地防护装置基金拘押人的救济金。

  四、基金托管人举报

  本基金的基金托管人奇纳河乡间银行,检测京烨联系花费基金和约和靳,叶静联系花费基金托管持续的时间,偏要联系设法对付暂定的意味着,对景业联系花费基金设法对付人--大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司在2001年记述年度基金的花费运作,停止了仔细、孤独核算与必不可少的东西的花费监视,仔细实行托管人的任务。

  停止划桨持此意见的人,大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司花费设法对付,公司瞄准供工业用的、人上演等尊重适合本规则。,基金设法对付人在2001年度所编制和上演的景业联系花费基金资产净值公报等各项基金人真实、未受损伤的,未瞥见设法对付人有伤害基金拘押人救济金的行动。

   奇纳河乡间银行联系花费基金托管部

   2002年3月25日

  五、基金年度财务举报

  (1)审计举报审计举报

  普华永道审字(2002)第180号景业联系花费基金各式各样的的拘押人:

  我们家收到付托。,审计了景业联系花费基金(以下略语“景业基金”)2001年12月31日的财务状况表及2001年度的进项及进项分派表。这些计算日志对负有责任视角的供工业用的基金设法对付,我们家的任务是对这些计算日志停止审计。。我们家的审计是以孤独的规则停止。在审计历程中,我们家组合艺术品地形基金的现实境况。,的审计顺序的使生效,包罗占抽样。

  我们家以为,上述的载于第2页至第11页的景业基金计算日志适合中华人民共和国《进取心记述原则》、用于设法对付暂定的意味着使生效细则、京烨联系花费基金和约和奇纳河联系监视设法对付市政服务机构容许的如计算日志脚注所列示的基金同业的执业设法对付规则,在迷住主修尊重公允地反射了景业基金2001年12月31日的财务状况及2001年度的设法对付效果,记述处置方式的选用依照了符合道德标准。

  普华永道行程 记录记述人事部门 钟会周

  记述事务所均摊直达的火车或汽车公司

    记录记述人事部门 王笑

   2002年3月8日

  (二) 基金记述举报

  1、 2001年12月31日的财务状况表

   钿单位:人民币元

  资 产 脚注 2001 2000

  信誉 114,554,168 19,213,611

  清算报应和市担保获得金 951,937 6,257,971

  股权花费本钱 3(c) 160,531,529 333,590,577

  债券股花费本钱 3(d) 10,736,790 -

  产权证券花费估值下调 3(c) (22,453,155) (13,076,804)

  债券股花费财富鉴赏 3(d) 68,210 -

  应收报告利钱 64,141 12,107

  应收报告账款 1,814,983 12,274,948

  如此等等应收报告钿 5 4,022,248 4,342,965

  资产求教于 270,290,851 362,615,375

  倾向和基金拘押人的合法权利

  周旋基金设法对付费 339,552 459,542

  基金托管 56,592 76,591

  周旋佣钱 153,061 77,107

  周旋账款 1,645,987 260,822

  如此等等周旋钿 6 4,620,013 4,363,823

  倾向求教于 6,815,205 5,237,885

  基金拘押人的合法权利

  基金的总单位 (面值) 3(h), 7 372,874,343 372,874,343

  净花费的钱 3(i) (87,013,752) (2,420,049)

  未造成估值降下 3(c)(d) (22,384,945) (13,076,804)

  基金拘押人的合法权利求教于 263,475,646 357,377,490

  (2001:单位资产净资产:人民币元)

  (2000:单位资产净资产:人民币元)

  倾向和基金拘押人的合法权利求教于 270,290,851 362,615,375

  附设计算日志的附加物是本举报的切断的。。

  2、2001年度收益和收益分派表

   钿单位:人民币元

  项 目 脚注 2001 2000

  收益

  联系职业差价

  产权证券 3(e) (81,089,208) (56,321)

  花费进项

  股息进项 3(e) 859,899 -

  回购推销联系进项 3(e) 64,800 -

  如此等等收益 8 1,965,895 212,088

  总收益 (78,198,614) 155,767

  费

  基金设法对付费 3(f) (4,719,936) (2,110,180)

  基金托管费 3(g) (786,656) (351,697)

  如此等等费 (888,497) (175,258)

  费求教于 (6,395,089) (2,637,135)

  净花费的钱 (84,593,703) (2,481,368)

  年终亏空净数 (2,420,049) -

  基金资产的让

  净亏空使多样化 9 - 61,319

  岁暮年终净亏空 (87,013,752) (2,420,049)

  附设计算日志的附加物是本举报的切断的。。

  (三)对记述举报的阐明

  1基金简介

  荆业联系花费基金(以下略语福)、宁波黄金赢得基金、浙江乡间信誉恩惠联系、沈阳乡间信誉恩惠债券股、天津相信花费公司创业基金和郑州豫源基金六只基金(以下略语“原基金”)经两遍兼并而到达的。经奇纳河联系监视市政服务机构证监基金字[2000〗21号《计划中的奇纳河乡间银行系统最初的花费基金清算军旗谋划的批》、证监基金字[2000〗6号《计划中的天津市最初的花费基金清算军旗供给谋划的批》、证监基金字[2000〗32号《计划中的河南省郑州豫源基金清算军旗供给谋划的批》委托,从前的基金已清算填写。,并于2000年6月19日与2001年8月11日起分两遍柄状物了资产及倾向仔细考虑生活乏味,该基金的资产让检测日为2000年6月22日和2000年8月15日,。基金理事被大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司代替。,基金托管人更顶替奇纳河乡间银行,兼并后,这两个基金正式更名为花费赋。。本基金为和约型密闭着的,工夫是从1992年4月1日到2002年3月30日。,天津相信花费公司和大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司。,即将到来的成绩的攀登是372。,874,343基金单位。

  经奇纳河联系监视市政服务机构证监基金字[2001〗27号文委托及上海联系市所(以下略语“递交所”)上证上字[2001〗202号文制止符合,该基金于2001年12月19日在上海联系市所上市。。

  检测《暂定的设法对付意味着》的规则,本基金的花费视野由海内法度在上的拓行。、上市的产权证券、如此等等筑堤工具的债券股和奇纳河联系重行核定,花费的首要物镜是吃水。、在上海两个城市上市的A股增长癖好良好。、一任一某一希望的公司。基金不漏水以后的老基金在promulgati基准,经奇纳河证监会委托,基金资产有长度安康状态期。,安康状态期,从基金的listi日期六月内。

  计算日志编制的2个因

  基金的计算日志与记述核算划一。,奇纳河联系监视设法对付市政服务机构发表的用于设法对付暂定的意味着使生效细则,及奇纳河联系监视设法对付市政服务机构容许的如首要记述策略所述的基金同业的执业设法对付商定而编制。

  3首要记述策略

  (a)记述年度

  基金的记述年度是从1月1日到12月31日的日历。。上年度绝对地计算日志的现实编制持续的时间为2000年8月15日(基金次要的次兼并资产仔细考虑检测日)至2000年12月31日止。

  (b)记述道德标准和鉴定因

  基金记述道德标准是权责发作制的记述道德标准。,而且产权证券和债券股花费的顾客界财富外,等等的人或物的都是按历史本钱计算的。。

  (c)产权证券花费

  产权证券花费的本钱检测在T处报应的现实价钱。,现实价钱包罗已宣告的未付股息。,用行动平均数的额外的平均数的法计算推销本钱。产权证券包罗上市及非上市产权证券。。评价当天产权证券的顾客界财富,免得当天无市,在结局整天,顾客界的平均数的价钱是计算摆脱的。。最初的在上的拓行产权证券,按本钱估值;产权证券和增发发行的未上市产权证券,联系市所上市同一的产权证券的估值。现实本钱与估值暗中的加边于包罗在。

  (d) 债券股花费

  按现实价钱报应的债券股花费本钱。,现实价钱包罗结局一任一某一付息日的应计利钱。。每日行动额外的AV债券股推销本钱的计算。在联系市所市的债券股的估值是检测,免得当天无市,它是以结局整天的平均数的价钱计算的。。现实本钱与估值暗中的加边于包罗在。

  (e) 收益承认书

  产权证券和推销的分别是指B和B暗中的加边于。。产权证券和债券股的价差在卖时决定。。股息和债券股在花费进项正中鹄的利钱,回购推销联系进项按融公有经济资助产额及商定货币利率,回购持续的时间。信誉利钱收益是依照商定的利钱筹集的。。

  (f) 基金设法对付费

  基金设法对付费由基金理事报应。,检测京叶联系花费基金的规则,按每日净资产值净值计算的年费率,募集资产学期后,免得基金持非常现钞反比例超越基金资产净值的20%,超越切断设法对付费。

  (g) 基金托管费

  基金托管人的托管费检测京叶联系花费基金的规则,按每日净资产值净值计算的年费率。

  (h) 基金的总单位

  基金的总单位以基金单位面值乘以现实发行基金单位数注册。

  (i) 基金的收益分派策略

  各基金单位富有平行的分派权。。基金的结果公差了去岁的亏空。,收益分派可以在同一的年内停止。。当年基金花费的钱,无收益分派。。基金收益按现钞分派,每年问题一次,进项分派反比例不小于基金净进项的90%。

  4 首要税项

  检测财税字[1998〗55号文及[2001〗年61号文《贮藏所国家税务总局计划中的联系花费基金收益成绩的告诉》,首要收益状态列举如下:

  (一) 经过发行资产筹集资产,不属于交易税的视野。,无交易税。

  (b) 基金市的产权证券、债券股的辨别进项,2003年12月31日,免征交易税。。

  (c)在顾客界上获得的收益包罗交易和卖信誉证。、债券股的辨别进项,产权证券的股息、彩金收益,债券股利钱收益及如此等等收益,不征收进取心所得税。

  5 如此等等应收报告钿

    2001 2000

  在兼并前原基金理事的保险费不报应给 (一) 3,084,285 3,580,412

  在前基金理事兼并前 (b) 754,869 762,553

  如此等等 183,094 -

    4,022,248 4,342,965

  (一) 检测行程信记述事务所于2000年6月22日为筹建正中鹄的本基金原始的次兼并发行的验资举报,本基金的股息报应由原恩惠人占据。当原基金的恩惠人现实提取保险费时,原始基金设法对付人从周旋给基金的股息报应。就中,到2001年12月31日底,钱从前的基金恩惠人无衰退,024,107元(2000):3,520,234元)。

  (b) 检测同一的验资举报,在兼并先于,每个基金的本钱检测在兼并前。一任一某一无法即时拿到考虑的人的费,原基金经过、新基金设法对付人监视应用意味着。现时是提出兼并本钱的时分了。 2001年度的数额为7。,684元(2000):343,343元),该基金将在几乎不终极承认书后再卖。。

  6 如此等等周旋钿

    2001 2000

  原基金恩惠人未收到的股息 (5(一)) 3,084,285 3,580,412

  前基金理事的兼并本钱 (5(b)) 754,869 762,553

  如此等等 780,859 20,858

    4,620,013 4,363,823

  7基金的总单位

  每个基金单位面值为1元。,基金的总单位按面值注册。

    2001 2001 2000 2000

    基金单位数 基金单位数

  发起人拘押基金大量。。。 - 非圆 3,728,743 3,728,743 3,728,743 3,728,743

  发起人拘押基金大量。。。 - 不散布的切断 - - 44,263,763 44,263,763

  发起人拘押基金大量。。。 - 可让的切断 16,289,377 16,289,377 - -

  大众拘押基金的均摊。 352,856,223 352,856,223 324,881,837 324,881,837

  基金的总单位 372,874,343 372,874,343 372,874,343 372,874,343

  检测《京烨联系花费F》的相干到规则,在最初的放大基金先于,整个基金发起人拘押基金单位不得小于基金总攀登的1%,超越1%的基金可以在基金上市后发行。。

  8 如此等等收益

  如此等等收益首要包罗信誉。,报应金和还债金利钱收益的报应。

    2001 2000

  信誉利钱收益 1,964,161 114,093

  如此等等 1,734 97,995

  求教于 1,965,895 212,088

  9 基金资产的让的未分派进项更动

  2000年8月15日,基金兼并次要的检测资产超越年终的信誉平衡。,2000年8月15日资产让净财富高于次要的一刻钟。,319元,全额作为2000的净亏空的更动。

  10 首要相干方相干及中间定位市

  (一) 相干方

   相干方清晰度 与基金的相干

  大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司 基金设法对付人、基金发起人

  奇纳河乡间银行 基金托管人

  天津相信花费公司 基金发起人

  发亮联系直达的火车或汽车任务公司 基金设法对付人的同伙

  大鹏联系直达的火车或汽车任务公司 基金设法对付人的同伙

  奇纳河理财开拓相信花费公司 基金设法对付人的同伙

  广东联系均摊均摊直达的火车或汽车公司 基金设法对付人的同伙

  (b) 相干方停止的市

    2001 2000

    联系市量 佣钱 联系市量 佣钱

    年失球人民币元 一年的期间的总钿的反比例 年佣钱人民币元 年度总佣钱的反比例 年失球人民币元 一年的期间的总钿的反比例 年佣钱人民币元 年度总佣钱的反比例

  发亮联系 428,918,619 28.07% 335,635 27.37% - - - -

  上述的佣钱已扣除的量奇纳河联系注册结算直达的火车或汽车任务公司由受话人付费的的由券商承当的联系结算风险基金。

  (c) 基金理事的费

  报应基金设法对付人大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司的设法对付人费按前一日的基金资产净值%的年费率计提,月底累计每日,月经报应。其计算表达为:每日基金设法对付=前一日的资产净值 X % / 一年的期间正中鹄的天数。

  当年基金应报应基金设法对付费的4。,719,936元(2000):2,110,180元)。

  (d)基金管费

  报应基金托管人奇纳河乡间银行的托管费按前一日的基金资产净值的%的年费率计提,月底累计每日,月经报应。计算表达为:日托费=前整天净基金资产净值 % / 一年的期间正中鹄的天数。

  当年基金应报应基金托管费的786。,656元(2000):351,697元)。

  11基金资产不舒服的度局限,不克不及释放让。

  这笔基金分派给新的产权证券。,从新股票当天到新产权证券行情或向前方的市所,散布直达的火车或汽车,不克不及释放让的资产。

  检测奇纳河联系监视设法对付市政服务机构的策略规则,2000年5月18日,新的产权证券不分支派给基金。。基金可以以基金的名应用产权证券报告。,与人身攻击的花费者和普通公司比拟、战术花费者分担者新股票申购。一任一某一新的产权证券,基金署名作为普通公司或战术,检测基金签字的交易同意和,在商定的限期内不克不及释放散布。。

  本基金能胜任2001年12月31止日散布不舒服的度局限的产权证券境况列举如下:

  产权证券清晰度 申购日期 上市日期 让日期 申购价钱 岁暮年终估值 采选定货单编号 本钱 市值

  华能国际 2001.11.16 2001.12.06 上市日期学期后 7.95 12.62 12,095 96,155 152,639

  深迅速 2001.12.06 2001.12.25 上市日期学期后 3.66 7.10 429,618 1,572,402 3,050,288

  江西铜业 2001.12.21 2002.01.11 上市日 2.27 2.27 36,000 81,720 81,720

  宝光均摊 2001.12.24 2002.01.16 上市日 2.76 2.76 12,000 33,120 33,120

  求教于 1,783,397 3,317,767

  财务状况表今后的12个事情

  (一) 该基金于372不漏水。,874,343基金单位,2002年3月8日放大至500,000,000基金单位,该基金的展开在展开后的5年内延年益寿。,直到2007年3月30日。

  (b) 检测中华人民共和国贮藏所2001年11月11日发表的《联系花费基金记述核算意味着》,该基金自2002年1月1日起使生效。。首要功能是本钱鉴定法和合法权利更动收益:本钱鉴定方式由利钱本钱顶替无息本钱法。,利钱由偿清顶替拘押B的日期。。在上述的记述策略的使多样化将不有影响的人净资产财富。自2002年1月1日以后,基金采用了使变酸的记述策略。,且未对前一次的计算日志停止回想安康状态。。

  (四)基金结成

  按同业花色品种的1份产权证券花费结成:

  按同业花色品种的1份产权证券花费结成:

花色品种 联系顾客界财富(元) 市值占财产净价值

A 农、林、牧、渔业 17,649,269.40 6.70%

B 挖出业 1,607,664.00 0.61%

C 捏造 75,169,777.51 28.53%

C0 食品、困境 7,501,849.94 2.85%

C1 纺织、使适应、含羊毛的 13,924,933.75 5.29%

C2 木料、家具 0.00 0.00%

C3 造纸、印刷 0.00 0.00%

C4 石油、物质的化学组成、塑胶、塑料制的 16,260,566.92 6.17%

C5 电子 3,786,747.96 1.44%

C6 金属、非金属 3,397,368.00 1.29%

C7 机械、能力、手段 26,948,095.94 10.23%

C8 药品、生物学的 3,350,215.00 1.27%

C99 如此等等捏造 0.00 0.00%

D 电力、毒和水的捏造和供给 8,658,870.70 3.29%

E 建筑业 4,309,604.60 1.64%

F 交通运输、蓄电业 2,870,000.00 1.09%

G 人技术业 1,212,783.64 0.46%

H 零售的和零售的表明量 5,579,768.50 2.12%

I 筑堤、包销 2,751,215.04 1.04%

J 房地供工业用的 638,286.64 0.24%

K 社会服务性的 8,793,458.20 3.34%

L 表明与文化供工业用的 4,955,375.54 1.88%

M 下有多个分社的旅行社类 3,882,300.00 1.47%

合 计 138,078, 52.41%

  2、公有经济和货币基金
到2001年12月31日底,景业联系花费基金持非常财政长期债券和货币资金,480,元,基金的净资产的百分法。
3、基金花费的前10名产权证券:
序号 产权证券清晰度 市值 财产净价值反比例
1 新太技术技术 17649269.40 6.70%
2 一汽四环 9714976.20 3.69%
3 破土一 8934702.00 3.39%
4 厦门汽车 8170862.70 3.10%
5 淡黄色中大 6810684.80 2.58%
6 深能源资源 5939031.80 2.25%
7 情谊均摊 4182538.50 9%
8 五粮液 3962530.00 0%
9 聚友建立任务关系 3786693.54 1.44%
10 风华高科 3753627.96 1.42%
4、举报的阐明
(1) 日志项物镜定价方式
基金拘押不存在的所持上市联系的平均数的牌价。,市结局整天的顾客界平均数的价钱。,未发行产权证券的本钱价钱计算。
(2) 基金的每一产权证券的财富(按本钱计算)不超越10。。
(3) 该基金是由老基金前的基准promulgat,经奇纳河证监会委托,该基金的资产自上市之日起安康状态了六月。。该基金存在安康状态期完毕时。,花费结成的反比例将与反比例成反比例。。
(4) 应收报告资产利钱、设法对付费的报应、托管费、佣钱及如此等等应收报告款、周旋净债主平衡1,082,元,使还原产权证券市值138,078,元,美国财政长期债券和货币基金126,480,元后,折合基金的净资产值。
(5) 联系花费结成的同业花色品种方式,照办《产权证券上市的公司同业花色品种外观》发行B。
(五) 到2001年12月31日底基金花费产权证券境况
1、花费于迷住产权证券(按市值计算)
序号 清晰度 美国昆腾公司 市值 市值与净值成反比例
1 新太技术技术 1,417,612 17,649,269.40 6.70%
2 一汽四环 821,910 9,714,976.20 3.69%
3 破土一 641,400 8,934,702.00 3.39%
4 厦门汽车 707,434 8,170,862.70 3.10%
5 淡黄色中大 538,820 6,810,684.80 2.58%
6 深能源资源 625,820 5,939,031.80 2.25%
7 情谊均摊 288,650 4,182,538.50 9%
8 五粮液 187,000 3,962,530.00 0%
9 聚友建立任务关系 203,367 3,786,693.54 1.44%
10 风华高科 407,118 3,753,627.96 1.42%
11 三木戒指 270,000 3,415,500.00 1.30%
12 宇通训练 236,568 3,259,907.04 1.24%
13 燕京麦乳精 308,711 3,253,813.94 1.23%
14 深迅速 429,618 3,050,287.80 1.16%
15 开端一任一某一产权证券 218,100 2,959,617.00 1.12%
16 奇纳河商人 250,000 2,870,000.00 1.09%
17 胜利电力 223,220 2,783,553.40 1.06%
18 民生银行 191,856 2,751,215.04 1.04%
19 长安汽车 506,100 2,662,086.00 1.01%
20 松冈 150,000 2,523,000.00 0.96%
21 蓝星洗涤 229,000 2,521,290.00 0.96%
22 Kam Lung均摊 200,425 2,467,231.75 0.94%
23 西水均摊 179,900 2,362,087.00 0.90%
24 奇纳河武夷 281,455 2,285,414.60 0.87%
25 中铁二局集团有限公司 153,000 2,024,190.00 0.77%
26 上海家化 124,093 1,915,995.92 0.73%
27 华北一批备用药品 320,000 1,702,400.00 0.65%
28 西部山区煤电 175,800 1,525,944.00 0.58%
29 漳泽电力 100,000 1,513,000.00 0.57%
30 上海汽车 200,000 1,464,000.00 0.56%
31 大庆子公司 81,259 1,443,159.84 0.55%
32 石家庄炼油 310,400 1,415,424.00 0.54%
33 胶带均摊 66,630 1,256,641.80 0.48%
34 永生从技术实验中提取的财富 62,900 1,168,682.00 0.44%
35 深桑达A 59,477 1,089,618.64 0.41%
36 崇元技术技术 132,500 1,078,550.00 0.41%
37 西南药 131,500 1,071,725.00 0.41%
38 广州股份 70,000 1,054,200.00 0.40%
39 稀土元素的氧化物高科得知 82,100 1,035,281.00 0.39%
40 迷住的 47,032 897,370.56 0.34%
41 在武汉的事情 78,500 783,430.00 0.30%
42 A在重庆的开展 55,892 638,286.64 0.24%
43 东百戒指 60,000 613,800.00 0.23%
44 广船国际 102,700 597,714.00 0.23%
45 淡黄色药品 55,500 576,090.00 0.22%
46 西方戒指 60,000 466,800.00 8%
47 湖南的酒鬼 27,800 285,506.00 1%
48 华能国际 12,095 152,638.90 0.06%
49 创智技术技术 10,500 123,165.00 0.05%
50 江西铜业 36,000 81,720.00 0.03%
51 宝光均摊 12,000 33,120.00 0.01%
2、在本举报所述持续的时间基金新增产权证券(单位:股)
序号 联系清晰度 一次交易 绝对地期新增 增发 在此持续的时间推销 绝对地期留存现金
两级交易
1 奇纳河商人 250000 250000
2 深能源资源 625820 625820
3 深桑达A 59477 59477
4 A在重庆的开展 179292 123400 55892
5 崇元技术技术 132500 132500
6 西南药 131500 131500
7 蓝星洗涤 229000 229000
8 长安汽车 506100 506100
9 三木戒指 270000 270000
10 风华高科 407118 407118
11 聚友建立任务关系 589678 386311 203367
12 Kam Lung均摊 792253 591828 200425
13 破土一 641400 641400
14 燕京麦乳精 308711 308711
15 漳泽电力 100000 100000
16 石家庄炼油 310400 310400
17 在武汉的事情 158500 80000 78500
18 创智技术技术 10500 10500
19 奇纳河武夷 531455 250000 281455
20 湖南的酒鬼 27800 27800
21 五粮液 520128 333128 187000
22 西部山区煤电 175800 175800
23 大庆子公司 800690 719431 81259
24 开端一任一某一产权证券 218100 218100
25 华能国际 12095 12095
26 民生银行 457000 265144 191856
27 宇通训练 236568   236568
28 淡黄色中大 538820 538820
29 广州股份 100000 30000 70000
30 上海汽车 320000 120000 200000
31 稀土元素的氧化物高科得知 137000 54900 82100
32 胜利电力 223220 223220
33 西水均摊 179900 179900
34 上海家化 350051 225958 124093
35 江西铜业 36000 36000
36 宝光均摊 12000 12000
37 中铁二局集团有限公司 153000 153000
38 深迅速 429618 429618
39 松冈 1153300 104929 1108229 150000
40 永生从技术实验中提取的财富 62900 62900
41 胶带均摊 66630 66630
42 迷住的 47032 47032
43 广船国际 102700 102700
44 厦门汽车 707434 707434
45 东百戒指 60000 60000
46 淡黄色药品 269300 213800 55500
47 一汽四环 821910 821910
48 西方戒指 209000 149000 60000
49 华北一批备用药品 320000 320000
50 情谊均摊 288650 288650
3、在本举报所述持续的时间基金去除产权证券(单位:股)
序号 联系清晰度 期初留存现金 绝对地期夸大 在此持续的时间推销
1 吃水开拓 1164836 1164836
2 世纪星源 559557 559557
3 深振业A 384149 384149
4 深技术与技术 675494 675494
5 飞亚达男表 102600 102600
6 这一任一某一 3800 722127 725927
7 回潮通感 1001849 1001849
8 长城站电脑 65918 65918
9 特发人 99912 99912
10 深圳汤奇 62900 62900
11 广聚能源资源 489105 489105
12 中成均摊 99950 99950
13 淡黄色中北部 194500 194500
14 大量使用的A 45000 45000
15 TCL通感 94291 94291
16 在湖南的花费 515535 515535
17 山西花费 47000 47000
18 一汽轿车 671000 671000
19 岳阳兴长 98870 98870
20 超声波电子 297932 297932
21 山东西部化学工程 200400 200400
22 天大天财 69447 69447
23 中信广场国安 134731 134731
24 花莲顾客城 164073 164073
25 凯尔基斯 8000 8000
26 华工技术技术 50000 50000
27 奇纳河僵化 360000 360000
28 歌华有线 168020 168020
29 中视传媒 1044683 1044683
30 公路桥,重庆 158100 158100
31 中青旅股份 166520 166520
32 Jinyu戒指 1756544 1756544
33 休闲健身中心大化 617360 617360
34 天朗戒指 57043 57043
35 首旅均摊 292629 292629
36 外向运输开展 671431 671431
37 开开产业 314200 314200
38 亿阳信通 243900 243900
39 九龙司电力 455116 455116
40 厄尔多斯 376822 376822
41 亚星物质的化学组成 820000 820000
42 振华港机 73811 73811
43 广州医药品 477553 477553
44 中开展 287955 287955
45 天利高新 103100 103100
46 白唇鹿 751672 751672
47 金地戒指 219648 219648
48 东华供工业用的 412582 412582
49 奇纳河纺织均摊 200000 200000
50 指路明灯表明 199850 199850
51 贵州茅台 100000 100000
52 狮头均摊 912980 912980
53 广东荣泰 511691 511691
54 新安均摊 2100 2100
55 拥护者的身分汽车 1132775 1132775
56 广播与电视人 253000 253000
57 中远开展 254651 254651
58 青鸟天桥 151840 151840
59 沪昌特钢 629992 629992
60 中华进取心 143075 143075
61 青岛海尔 509300 509300
62 亚通均摊 327350 327350
63 沱牌曲酒 536314 536314
64 重庆百货 344200 123200 467400
65 启程电脑 1005862 1005862
66 辽宁成大 98000 98000
67 江苏索普 2442066 179000 2621066
68 河中一批备用药品供工业用的 203989 203989
69 新的亚洲产权证券 790620 790620
70 淡黄色熊猫 562984 562984
71 西方表明 740937 740937
72 纺织品城 436094 436094
73 Shimao均摊 929740 929740
74 博瑞连续的一段时间 2942251 2942251
75 ST吉发 434171 434171
六、基金拘押人和流行音乐十大畅销唱片拘押人的排列
1、支撑排列
份 额 占总均摊的百分法
基金发起人 20018120 5.37%
就中:天津相信 14105798 3.78%
大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司 5912322 9%
社会大众 352856223 94.63%
求教于 372874343 100.00%
2、 流行音乐十大畅销唱片拘押人
拘押人姓名 拘押大量 总均摊反比例
天津相信 14105798 3.78%
罗蒙制衣 11550000 3.10%
Dacheng公司 5912322 9%
新中国人寿 3700000 0.99%
郑建 3473420 0.93%
新会公司 3019877 0.81%
赵志魁 1515980 0.41%
贾建勤 1453826 0.39%
李晓伟 1245529 0.33%
谢婉芳 1058306 0.28%
七、要紧注意事项
1、由基金托管人奇纳河乡间银行制止,基金在2001岁暮年终不分派收益分派。。
2、在本举报所述持续的时间,对基金设法对付人和基金托管人无主修诉讼案件、求情事项;基金设法对付人、管机构和高级设法对付人事部门不受处分。。
3、在本举报所述持续的时间基金的记述事务所无更动。
4、在本举报所述持续的时间基金的花费结成谋略无主修使变酸。
5、检测2000年度同伙大会分辨率的运货马车,符合安康状态切断董事、监事,加四先生,如黄亚军,使忙碌孤独董事。大成基金设法对付公司计划中的夸大孤独董事和、监事的公报见报在奇纳河联系报、联系时报、《上海联系报》。
6、 该基金于2001年12月19日在上海联系市所上市。。
7、因任务需求,董事会第九次汇合点分辨率、孤独董事符合,公司分辨率从2002年1月11日起聘用王贵文修订使忙碌基金景业基金理事。《大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司计划中的安康状态基金理事的公报》见报在2002年1月11日的《奇纳河联系报》、《上海联系报》和联系时报。
8、考虑到事情开展,本基金设法对付人住处由现时称Beijing市更动为12层C区、报业大厦、福田区新闻报道路的报纸,Shenz。本公司指挥部设法对付地址由现时称Beijing市西城区恢复门内林荫路158号大海大厦七层迁太难了圳福田区深淡黄色大学道7088号招商银行大厦32层。《大成基金设法对付公司计划中的更动指挥部设法对付地址的公报》见报在2002年1月11日《奇纳河联系报》、联系时报、《上海联系报》。
9、现时称Beijing市众天掮客事务所与现时称Beijing市中瑞掮客事务所兼并后不漏水现时称Beijing市zhongtianzhongrui法度公司,记录和设法对付地址由现时称Beijing市西城区阜外林荫路7号国投大厦711-715室迁至现时称Beijing市朝阳区北三环东路8号静电安培地核2051室。
10、在本举报所述持续的时间,每个使就座设法对付人的产权证券市量和佣钱列举如下:
单位:元
序号 券商 产权证券市量 总量反比例 佣钱 总佣钱反比例
1 国信联系 530,927,282.91 34.99% 451,281.78 35.44%
2 Azure的联系 7,607,873.66 0.50% 6,187 0.49%
3 银河联系 530,022,168.71 34.93% 450,512.98 35.38%
4 发亮联系 428,918,618.60 28.27% 348,502.61 27.37%
5 中信广场联系 19,877,866.13 1.31% 16,896.23 1.32%
当年总社会团体1人。,517,353,810.01 100.00% 1,273,375.17 100.00%
上述的佣钱包罗联系结算风险基金。。
在本举报所述持续的时间,每个使就座设法对付人的联系和回购年的市量:
单位:元
序号 券商 财政长期债券市量 市合计的反比例 正回购量 市合计的反比例
1 国信联系 150,000,000.00 100.00%
2 中信广场联系 10,735,716.30 100.00%
一共 10,735,716.30 100.00% 150,000,000.00 100.00%
八、备查论文目次
1、奇纳河证监会委托到达基金的论文;
2、京烨联系花费基金和约;
3、京叶联系花费基金托管同意;
4、大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司委托论文、营业执照、公司条例;
5、在本举报所述持续的时间在装设日志上上演的各式各样的公报原版磁带。
大成基金设法对付均摊直达的火车或汽车公司
二零零二年进军三十日

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